Cum ar putea opri ASF furturile de actiuni
furt actiunifrauda actiuniasfiulian panaitsimafraude forex
Autoritatea de Supraveghere Financiara (ASF) analizeaza mai multe masuri pentru evitarea furturilor de actiuni detinute de persoanele fizice.
Printre aceste masuri, se numara posibilitatea notificarii prin e-mail sau SMS a detinatorilor de actiuni in cazul transferurilor de actiuni de la custode, Depozitarul Central, la firma de intermediere.
"Am propus, recent, niste masuri de instituire a unor notificari. Trebuie sa gasim modalitatea tehnica.
Pentru acele detineri pentru care se primeste o cerere de transfer de la Depozitarul Central la intermediar sau de la intermediar la Depozitar, posesorul acelor actiuni va fi notificat in mod obligatoriu prin e-mail sau SMS.
In acest fel, posesorul real al acelor actiuni poate sa se sesizeze, sa ia act ca se intampla o miscare pe care el nu a initiat-o si n-a autorizat-o" a declarat, miercuri, la o conferinta pe tema aplicarii dreptului pietei de capital, Iulian Panait, lector universitar la Universitatea Hyperion, citat de Agerpres.
Printre masurile avute in vedere de ASF, se numara si posibilitatea introducerii unor dispozitive tip token, cum sunt cele folosite la autentificarea utilizatorilor de internet banking, care genereaza coduri unice valabile o singura data pentru acces si transmiterea operatiunilor.
Presa a relatat recent despre doua cazuri de furturi de actiuni de la persoane fizice pe baza unor acte de identitate false.
Potrivit lui Panait, in prezent, este posibil ca actiunile detinute sa fie furate, "dar este foarte greu ca o persoana sa fure ceea ce detin la o institutie reglementata a pietei de capital daca nu exista informatii din interior, fie din cercul de prieteni, fie chiar din interiorul acelor institutii care gestioneaza acele detineri, cu privire la ceea ce am".
"Daca hotii nu stiu ce am, nu stiu ce sa fure. Poate fi din cercul de prieteni, nu de la broker sau de la Depozitarul Central. Apoi, are loc un furt de identitate, mi se falsifica actul de identitate.
Acum, nu poti retrage bani decat prin virament bancar. In mod obligatoriu, este necesar acest act de identitate fals sa fie folosit la o banca, pentru a deschide un cont bancar fara stirea mea.
Prima reduta care pica este banca, acolo se foloseste actul de identitate fals. Ulterior, se obtine un extras al detinerilor de actiuni, se face transferul lor, se vand fraudulos utilizand actul fals si se transfera fondurile rezultate catre contul bancar creat fraudulos", a explicat Panait.
Acum cativa ani, s-a inregistrat un furt masiv din conturile unor persoane fizice, cliente ale sucursalei Deva a SSIF Broker, dar, atunci, era permisa alimentarea in numerar a conturilor.
Alte situatii de frauda intalnite pe piata de capital locala, prezentate de Panait, sunt cazul Sima, cu administrarea in paralel a unei firme autorizate si a uneia neautorizate, cu acelasi nume, inregistrata in alta jurisdictie; cazul Dream Team Asset Management, cu contracte personale de imprumut intre angajati si clienti, sub paravanul unei companii autorizate, care capata caracteristicile unui joc piramidal; modelul firmelor care stimuleaza tranzactionarea excesiva cu riscuri mari sau al firmelor neautorizate pe piata FOREX, care isi ajuta clientii sa piarda prin diferite metode, inclusiv prin aparitia unor asa-zise probleme tehnice ale platformei de tranzactionare si falsificarea listei tranzactiilor.
RSS Flux RSS 2.0
Sitemap XML